FELS Broker Depoteröffnung

Dieser Artikel beinhaltet eine Ausfüllhilfe für die Kontoeröffnung bei Interactive Brokers

1. Schritt Zugangsdaten Interactive Broker: 

In deinem FELSFO-Kundenaccount findest du deine Zugangsdaten und den Link zum Interactive Broker.  

Dein Passwort hast du per E-Mail erhalten. Du wirst bei dem ersten Login gebeten, dein Passwort zu ändern.  

2. Schritt: Informationen zur Organisation 

Trage den Namen der GmbH ein und übernehme die Beispielbeschreibung von Interactive Brokers als Geschäftstätigkeit. (Achtung: Es dürfen hier keine Umlaute benutzt werden!) 

Zum Kopieren: Eine sich in Familienbesitz befindliche Gesellschaft mit beschraenkter Haftung, die Anlagen zugunsten der Inhaber (der Familienmitglieder) der GmbH taetigt. 

Wähle als Art der Organisation den Punkt 2 aus und bestätige, dass nur eigenes Vermögen verwaltet wird.  

 Die Daten zu Hauptwohnsitz und steuerlicher Wohnsitz werden übernommen. Diese kannst du an der Stelle nochmal prüfen.  

Falls du noch keine Steuernummer hast, kannst du einen Platzhalter eintragen. Allerdings muss diese dann nachgetragen werden, sobald dir deine Steuernummer mitgeteilt wird! 

Auch wenn vermögensverwaltende GmbHs in der Regel umsatzsteuerbefreit sind, wird hier bei der Mehrwertsteuer "Nein" angeklickt, da es bei IB keine automatische Steuerabführung Die Vermögensquellen werden automatisch übernommen und sind nur noch mal zu prüfen des Weiteren ist Euro als Basiswährung anzugeben.  

3. Schritt: Autorisierte Person (Geschäftsführer) eintragen 

Trage deine Wohnadresse und die Nummer deines Personalausweises oder Reisepasses ein. 

Gib deine persönliche Steuernummer sowie das Beschäftigungsverhältnis an. Das Beschäftigungsverhältnis wird vorausgefüllt.  

Suche dir deine persönlichen Sicherheitsfragen und Antworten aus.  

4. Schritt: Steuerklassifizierung

5. Schritt: Regulatorische Informationen

Als Auswahl der Organisation gibst du an, dass du kein Unternehmen bist, dass in die genannten Kategorien fällt. Lies dir anschließend alle Optionen gut durch. Allerdings ist davon auszugehen, dass alle auf "nein" gestellt bleiben können. 

 6. Schritt: Finanzinformationen 

Bei Finanzinformationen werden individuellen Angaben gefragt.  

Um zum Handel von Optionen zugelassen zu werden, müssen deine Anlageziele eines der folgenden Ziele enthalten: Gewinne auf aktiven Handelsgeschäften und Spekulationen.  

Die Abfrage der Erfahrungen sind individuelle Eingaben und sind vorausgefüllt. 

Konto-Add-Ons sind jedem selbst überlassen, individuelle Einstellung.  

8. Schritt: Identifizierung von Direktoren

Die Person, die sich bereits verifiziert hat, muss hier keine Angaben mehr machen. Wenn weitere Geschäftsführer in der GmbH bestehen, sind diese hinzuzufügen.  

Gib Informationen zu den Geschäftsführern der Gesellschaft an. Bei der Eingabe darauf achten, keine Umlaute oder "ß" zu nutzen. 

9. Schritt: Inhaberschaft und Weisungsbefugte

1. Lege die Person mit Lenkungsbefugnis (Geschäftsführer) fest. Hier sind die Daten auch bereits vorausgefüllt:
   

2. Füge wirtschaftlich berechtigte Personen (>25 % Kapitalanteile) ein. Klicke hierfür unten auf "Add Owner", um diese einzutragen:

10. Schritt Zertifizierung hinsichtlich wirtschaftlischer Berechtigter von Rechtsträgerurkunden 

Bitte überprüfe die Angaben und unterschreibe das Formular indem du deinen Namen eingibst.  

11. Schritt: W-8BEN-E Formular ausfüllen 

Ausfüllen des W-8BEN-E Formular. Hier sind viele Felder bereits vorausgefüllt.  

Folgende Felder müssen ausgefüllt werden: 

• Der FATCA Status ist: "Passive NFFE":
• Part III: 14. Qualifiziert sich der wirtschaftliche Berechtigte/Eigentümer für die aus einem Steuerabkommen mit der USA resultierenden Vorteile: "Ja" 
  • 14a Deutschland  
  • 14b Gesellschaft die die Kriterien des "Ownership ans Base Erosion Test" erfüllt 
• XXVI 40a anhaken sowie 40b 

Unterschreibe das Dokument mit deinem Namen und klicke beide Kästchen an.  

12. Schritt: Certification of Entity Tax Residency

Das Zertifikat ist vorausgefüllt. Bitte prüfe die Angaben auf Richtigkeit und signiere dieses.  

Bei mehr als einem/einer Gründer:in öffnet sich ein Textfeld. Ein Ansprechpartner der Gründer:innen für IB muss angegeben werden. Hier kann nur eine Person hinterlegt werden.

13. Benennung der Unternehmensgesellschaften und des öffentlichen Logos

Hier sind alle Angaben auf "Nein" voreingestellt. Dies sollte im Normalfall auch so bleiben. Bitte lese die Fragen aufmerksam und prüfe sie bitte.  

14. Schritt Erklärung über die Art der Geschäftstätigkeit: 

Bitte bestätige hier durch die Angabe „Nein“, dass deine GmbH nicht zu den aufgeführten Geschäftstypen gehört.  

15. Schritt: Vereinbarungen überprüfen & unterzeichnen

Bitte prüfe die Angaben alle sorgfältig, lies die Vereinbarungen & Offenlegungen und unterschreibe das Formular am Ende.  

Danach wird das Konto eingerichtet und es müssen mehr Informationen angeben werden. Klicke "Mit dem Antrag fortfahren".  

16. Schritt: Die letzten Schritte zu einem abgeschlossenen Antrag

Lade die gefragten Dokumente entsprechend hoch und beantworte die offenen Fragen. 

Empfehlungen zum Hochladen von Dokumenten  

EMIR/MIFIR 

Bei Art der Gegenpartei wählst du: 

• Nicht finanzielle Gegenpartei UNTERHALB der Clearingschwelle (NFC-) 

Bei Art der finanziellen Gegenpartei wählst du: 

• Einbringung anderer Dienstleistungen 
• Wähle die Option Ja bei der Frage, ob die EMIR-Transaktionsmeldungen an IB delegiert und dass IB erforderliche Berichte in deinem Namen einreicht. Ansonsten musst du das Reporting selber machen. 

Zudem werden lizenzpflichtige Aktivitäten abgefragt. Diese benötigen eine Lizenz nach der GewO, beispielsweise die Beratung für Dritte nach §34f GewO, und sind in den meisten Fällen daher nicht anwendbar. Wähle deshalb "Nein" bei der Frage zu kommerziellen Aktivitäten oder Finanzmanagement.  

Als letztes prüfe die Angaben auf Richtigkeit und signiere es.  

  Bei der MiFIR-Informationsaktualisierung wählst du: 

• NEIN, bei dem Rechtsträger handelt es sich um KEIN Wertpapierunternehmen, das MiFIR unterliegt 

Zudem werden lizenzpflichtige Aktivitäten abgefragt. Diese benötigen eine Lizenz nach der GewO, beispielsweise die Beratung für Dritte nach §34f GewO, und sind in den meisten Fällen daher nicht anwendbar. Wähle deshalb die Kategorie"Nicht finanzielle Gegenpartei unterhalb der Clearingschwelle" und „Erbringung von sonstigen Dienstleistungen“ bei Unterkategorie 

17. Schritt: Abschluss 

Nachdem du alles angegeben kommt als abschließende Maske die Bestätigung, dass alles eingereicht wurde.  

Kontaktiere uns gerne bei Rückfragen unter: 
clientservices@felsfo.com  

Financial Information 

Please reconfirm the company’s financial data (annual income, estimated net worth, and liquid net worth). Please ensure to mention financial details for company and not individual's worth or forecast. 

Hier werden die wirtschaftlichen Informationen zur Gesellschaft abgefragt, die sich zum einen aus dem "annual income" = jährliches Einkommen, "estimated networth" und "liquid net worth" der Gesellschaft zusammenstellt. 

Unter "estimated net worth" ist der geschätzte Wert der gesamten in der GmbH steckenden Vermögenswerte verstanden, unabhängig von der Art und Weise, wie sie den Weg in deine GmbH gefunden haben. "Liquid Net Worth" meint die liquiden Mittel der GmbH, der unmittelbar zum Kauf und Verkauf bzw. Abdecken von Leistungen dienen kann. Wenn du beispielsweise ein Darlehen von 100.000 € gewährt hast, würde dies zu den liquiden Mitteln zählen. Da bei einer neu gegründeten GmbH meistens nur das Stammkapital vorhanden ist, sollten hier Schätzwerte für zukünftige Einzahlungen und Erträge gemacht werden.  

Nature of business 

Please advise further on the type of assets and whose assets are held by the company 

Beispiel: “Small privately owned LLC that makes investments with the owners personal funds for his own benefit. The company will invest in stocks and options. The assets belong all to the owner of the company.” 

Previous Employment 

Hier müssen Details zu allen früheren Jobs gemacht werden. 

• Employer´s name (Name des Arbeitgebers/Firma) 
• Location (Adresse des Arbeitgebers) 
• Position held (Position in der Firma) 
• Country of incorporation (Land des Arbeitgebers) 
• Duration of employment (Dauer der Anstellung) 

Wenn eine selbständige Tätigkeit ausgeübt wurde, dann ebenfalls obige Angaben mit Geschäftszweck machen. 

Source of Wealth  

Please provide Source of Wealth Explanation and a breakdown list for your Source of Wealth. 

Hier muss angegeben werden auf welche Art und Weise das Vermögen angehäuft wurde und wie viel Prozent es vom Gesamtvermögen ausmacht. Folgend ist eine Liste mit Möglichkeiten, die zutreffen könnten, wobei Einkünfte aus dem Gehalt generell als unkritisch betrachtet werden. Bei Gewinnen aus Kryptowährungen oder Immobilien können weitere Rückfragen entstehen.  

• Income from employment/Retained Earnings (Einkünfte aus dem Gehalt): ..% 
• Property Sale (Hausverkauf): ..% 
• Inheritance (Erbschaft): ..% 
• Business Revenue (Einkünfte aus operativer Tätigkeit): ..% 
• Market Trading Profits (Einkünfte vom Trading): ..% 
• Loan (Kredit): ..% 

Disclaimer: 
Die Informationen auf dieser Internetseite dienen allgemeinen Informationszwecken und beziehen sich nicht auf die spezielle Situation einer Einzelperson oder einer juristischen Person. Sie stellen keine betriebswirtschaftliche, rechtliche oder steuerliche Beratung dar. Im konkreten Einzelfall kann der vorliegende Inhalt keine individuelle Beratung durch fachkundige Personen ersetzen. Für Entscheidungen eines Nutzers dieser Internetseite, die lediglich auf Grund der Informationen auf dieser Internetseite und ohne geeigneten fachlichen Rat und ohne gründliche Analyse der betreffenden Einzelsituation getroffen werden, übernehmen wir keine Verantwortung.